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Mettre en place un dispositif de contrôle interne dans la banque

Objectifs généraux

Connaître les principes de conformité de l'exploitation aux lois et règlements en vigueur


 

Objectifs pédagogiques

Comprendre le rôle de la filière Risque dans le dispositif de contrôle interne

Savoir identifier, contrôler et évaluer les risques

  • + Profil du formateur

     Directeur en secteur bancaire

  • + Outils et techniques d'animation

    • Focus : prise/décision et « saisie »/comptabilisation : quels sont les points clés à adresser?
    • Focus : la méthode avancée

     

  • + Programme

     

    SÉQUENCE 1 – DÉFINIR LES OBJECTIFS ET LES ENJEUX DU CONTRÔLE INTERNE DANS LA BANQUE

    • Origines conceptuelles
    • Comparaison des 3 référentiels les plus répandus dans le monde (COSO, COCO, Turnbull)
    • Principes d’organisation du dispositif de contrôle interne

    SÉQUENCE 2 : COMPRENDRE LE RÔLE DE LA FILIÈRE RISQUE DANS LE DISPOSITIF DE CONTRÔLE INTERNE

    • Définition d’une méthodologie de contrôle
    • Exemples de points de contrôle pouvant être réalisés par la filière risque
    • Cadre de référence AMF, Exigences réglementaires concernant la filière risques

    SÉQUENCE 3 : METTRE EN PLACE UNE DÉMARCHE DE CARTOGRAPHIE DES RISQUES

    • Identification et évaluation des risques
    • Traitement les risques
    • Contrôle du dispositif

    SÉQUENCE 4 : LES ACTIVITÉS DU DISPOSITIF DE GESTION DES RISQUES OPÉRATIONNELS

    • Enjeux pour la collecte des pertes internes
    • Concepts clés de la méthode avancée et de la certification
    • Facteurs clés de succès
    • Exemple d’identification des risques opérationnels: approche par processus